銀保監會公開第二批重大違法違規股東

時間：2020/12/14 來源：中國銀行保險報網作者：李林鸞

　又一批重大違法違規股東被監管部門曝光。

　　繼今年7月中國銀保監會首次向社會公開銀行保險機構重大違法違規股東后，為進一步強化警示教育，持續發揮震懾懲戒作用，12月11日，銀保監會向社會公開第二批共9名重大違法違規股東。

　　銀保監會表示，本次公開堅持依法合規的原則，結合近期執法情況，對違法違規情節嚴重且社會影響惡劣的股東，堅決予以公開。本次公布股東的違法違規行為主要包括：一是入股資金來源不符合監管規定；二是編制提供虛假材料；三是關聯持股超過監管比例限制；四是違規開展關聯交易或謀取不當利益；五是股東或實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為；六是以不正當手段獲得行政許可。

　　股權違規行為是導致金融市場亂象的根源之一，容易造成金融機構股權關系不透明不規范，干擾金融機構正常運行。近年來，銀保監會著力治理銀行業保險業股權亂象，開展股權和關聯交易專項整治，重拳出擊查處了一批股權違規案件，采取行政處罰、監管措施、撤銷行政許可、向司法機關移送涉嫌犯罪線索等多種監管手段，依法懲治違法違規股東，對市場形成了有效震懾。今年7月，銀保監會首次向社會公開銀行保險機構重大違法違規股東，起到嚴肅市場紀律、強化市場監督的良好效果。

　　此前，銀保監會有關部門負責人表示，任何股東入股銀行保險機構，必須端正入股動機，真心實意把銀行保險機構搞好，而不能利用股東地位謀取不當利益；必須嚴格依法依規參與公司治理，而不能非法干預公司經營。誰要觸碰法律“紅線”、逾越監管底線，監管部門就一定會不遺余力、一查到底。

　　“可以說，公開重大違法違規股東名單是完善金融企業現代公司治理結構的一次重要嘗試性創新。”中國民生銀行首席研究員溫彬表示，這是明確嚴監管導向、懲戒股東違法、進一步凈化市場環境的主動行為，將有助于提升金融的治理效能，改進銀行保險機構公司治理結構，防范化解金融風險。

　　銀保監會透露，下一步將以打好防范化解金融風險攻堅戰，服務金融供給側結構性改革為目標，堅持“長期穩定、透明誠信、公平合理”三條底線，嚴格股東準入、強化股東約束、優化股權結構，扎實開展銀行保險機構股權和關聯交易專項整治“回頭看”，督促落實問題整改，繼續嚴厲打擊資本造假、違規代持、利益輸送等深層次高風險問題，加大對機構和責任人的懲處力度，以嚴監管切實提升資本質量和公司治理透明度，提高銀行保險機構合規內控水平，增強防范化解金融風險能力。

　　第二批重大違法違規股東名單

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